银监系统“2018款”罚单逼近3500张、商业银行违规原因五花八门

发表时间:2019-01-09 00:00来源:西促会
  • 2019-01-08 来源: 证券日报
  • 对于商业银行而言 如果冒险挣5000万元 ,确实可能有1亿元的罚单在等你。
  • 据《证券日报》记者独家统计 去年以来截至16 ,银保监会以及地方银监系统针对商业银行等金融机 构违规行为已经至少开具并披露了近3500 2018 罚单(注: 作出处罚的日期属于2018年) 。其中 银保监 会开具20 ,地方银监系统开具逾3450 。鉴于罚单披露必然的 滞后性 ,至少有逾百张罚单 在途 也就是 实际的处罚决定数量将突破3500张。
  • 商业银行对于一线员工行为准则的规范还是比较完善的 ,甚至如今也结合了科技手段 ,但是实践中管理难 度确实比较大 ,某上市银行人士对《证券日报》记者表示 原因之一就是违规获利高但成本较低 多数员工违 规的结果仅仅是被辞退 、罚款或行业禁入
  • 有一些违规行为肯定是因为背任务太重 ,某股份制银行位于二线城市的支行业务人员对本报记者坦 如果考核标准过高 一线员工不借助些手段真的很难达标
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